Làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ bị phạt tới 700 triệu

Ảnh minh họa

Theo đó, Nghị định 145 bổ sung thêm nhiều hành vi sẽ bị xử phạt. Cụ thể “Hành vi không báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận, trừ trường hợp chào bán cổ phiếu để hoán đổi các khoản nợ hoặc hoán đổi cổ phần, phần vốn góp” sẽ bị phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng.

Hành vi “Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ không đúng với phương án đã đăng ký hoặc không đúng thời gian quy định; thực hiện phát hành trái phiếu riêng lẻ không đúng với phương án đã được chấp thuận” sẽ bị phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 100.00 triệu đồng.

Việc “không mở tài khoản phong tỏa tại NHTM; không chuyển số tiền thu được từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa; giải tỏa hoặc sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán” cũng bị phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 100.00 triệu đồng…

Đặc biệt, Nghị định 145 bổ sung quy định phạt tiền từ 400 - 700 triệu đồng đối với hành vi làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

Bên cạnh đó, tổ chức có hành vi vi phạm quy định nêu trên còn phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặc cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Thời hạn thu hồi chứng khoán, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực.

Nghị định có hiệu lực từ 15/12/2016.